國(guó)網(wǎng)冀北物資分公司：新形勢(shì)下物資領(lǐng)域“智慧監(jiān)督”體系的構(gòu)建與實(shí)施
來(lái)源： 時(shí)間： 2020-11-11 14:28
周君 郅青 王翎穎
國(guó)網(wǎng)冀北電力有限公司物資分公司
一、實(shí)施背景
黨的十九大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)持把黨的政治建設(shè)擺在首位，深化運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，著力懲治群眾身邊的腐敗問(wèn)題，完善黨和國(guó)家監(jiān)督體系，不斷鞏固、深化、拓展全面從嚴(yán)治黨成果，為實(shí)現(xiàn)黨和國(guó)家事業(yè)新發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。十九屆中央紀(jì)委四次全會(huì)指出：“形成決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，是確保黨和人民賦予的權(quán)力始終用來(lái)為人民謀幸福的有力舉措。要聚焦職責(zé)定位，強(qiáng)化上級(jí)紀(jì)委對(duì)下級(jí)黨組織的監(jiān)督，緊盯‘關(guān)鍵少數(shù) ’、關(guān)鍵崗位，圍繞權(quán)力運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)，完善發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正偏差、精準(zhǔn)問(wèn)責(zé)有效機(jī)制，壓減權(quán)力設(shè)租尋租空間。建立權(quán)利運(yùn)行可查詢、可追溯的反饋機(jī)制，加強(qiáng)信息化監(jiān)督平臺(tái)建設(shè)，以公開(kāi)促公正、以透明保廉潔”。
二、內(nèi)涵及主要做法
國(guó)網(wǎng)冀北物資公司在充分梳理物資領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)隱患的基礎(chǔ)上，發(fā)揮物資業(yè)務(wù)信息化優(yōu)勢(shì)，著力打造基于“五E一中心”業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的信息化監(jiān)督平臺(tái)。組建風(fēng)險(xiǎn)排查團(tuán)隊(duì)，在“供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)中心”平臺(tái)與“五E”系統(tǒng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)充分匯接的基礎(chǔ)上，搭建針對(duì)物資從業(yè)人員與關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分析模型。通過(guò)數(shù)據(jù)采集與分析，針對(duì)小微權(quán)力、形式主義、官僚主義、行風(fēng)建設(shè)4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)主題，從人員、事件兩個(gè)維度，構(gòu)建對(duì)物資從業(yè)人員、物資供應(yīng)鏈各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)“智慧監(jiān)督”體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)專業(yè)部門履職盡責(zé)情況的“再監(jiān)督”。信息化監(jiān)督平臺(tái)與風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的同步研究、同步推進(jìn)，為深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨和高質(zhì)量落實(shí)國(guó)家電網(wǎng)有限公司戰(zhàn)略提供了有力支撐。
?。ㄒ唬┖粚?shí)從嚴(yán)治黨基層基礎(chǔ)基本功，構(gòu)建保障體系
1.實(shí)施清單管理，壓實(shí)組織保障
細(xì)化各級(jí)責(zé)任，壓緊壓實(shí)從嚴(yán)治黨責(zé)任。公司黨委認(rèn)真落實(shí)《黨委（黨組）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任規(guī)定》，以完善全面從嚴(yán)治黨責(zé)任制度、細(xì)化界定“兩個(gè)責(zé)任”清單為抓手，當(dāng)好從嚴(yán)治黨的領(lǐng)導(dǎo)者、執(zhí)行者和推動(dòng)者，把黨風(fēng)廉政工作抓具體、抓深入、抓到位。分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格落實(shí)“一崗雙責(zé)”，把職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作作為分內(nèi)之事，自覺(jué)與業(yè)務(wù)工作同研究、同部署、同檢查、同考核，真正把責(zé)任記在心中、抓在手上。公司紀(jì)委履行全面從嚴(yán)治黨的協(xié)助職責(zé)和監(jiān)督責(zé)任，緊緊圍繞服務(wù)和保障公司發(fā)展大局，在監(jiān)督保障上全面發(fā)力、在執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)上全面從嚴(yán)，促進(jìn)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任貫通聯(lián)動(dòng)、形成合力。各部門積極落實(shí)“抓業(yè)務(wù)必須抓廉政建設(shè)”要求，切實(shí)履行好本專業(yè)、本部門風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。
2.匯聚監(jiān)督合力，構(gòu)筑機(jī)制保障
強(qiáng)化“三個(gè)重點(diǎn)”，形成風(fēng)險(xiǎn)防控管理合力。系統(tǒng)構(gòu)建，整體部署。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，鞏固深化反腐倡廉建設(shè)“反違章”成果，系統(tǒng)籌劃和推進(jìn)。堅(jiān)持用制度管“權(quán)”、管“人”、管“事”。完善權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，開(kāi)展重點(diǎn)崗位及人員再梳理工作，進(jìn)一步明確職責(zé)、權(quán)限邊界，清楚權(quán)力運(yùn)行的真空地帶；落實(shí)談心談話、個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告、重要情況請(qǐng)示報(bào)告等制度；落實(shí)以案促改機(jī)制，織密筑牢制度籠子，推進(jìn)體制機(jī)制不斷完善。把握規(guī)律，互融共進(jìn)。堅(jiān)持廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)相結(jié)合，既充分發(fā)揮內(nèi)控機(jī)制的基礎(chǔ)性作用，又把握反腐倡廉規(guī)律，處理好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，以權(quán)力制約為核心找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的切入點(diǎn)。
3.堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，強(qiáng)化信息系統(tǒng)保障
國(guó)家冀北電力現(xiàn)代智慧供應(yīng)鏈按照整合共享的思路，強(qiáng)化統(tǒng)一平臺(tái)管理，將ECP、ERP、EIP、ELP和“e物資”分散的數(shù)據(jù)資源向“供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)中心”整合，降低信息碎片化現(xiàn)象，提升物資業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)共享性，實(shí)行統(tǒng)一門戶管理、統(tǒng)一用戶管理、統(tǒng)一主數(shù)據(jù)管理，形成覆蓋冀北區(qū)域電網(wǎng)、統(tǒng)籌利用、統(tǒng)一接入的物資大數(shù)據(jù)資源池。物資公司紀(jì)委依托“供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)中心”這一數(shù)據(jù)資源池，著力打造基于業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息化監(jiān)督平臺(tái)。
（二）線下風(fēng)險(xiǎn)全面梳理，形成物資領(lǐng)域各崗位、全業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)
1.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)排查“三步走”
收集風(fēng)險(xiǎn)信息。結(jié)合公司綜合管理、物資管理重點(diǎn)與難點(diǎn)，開(kāi)展全面的風(fēng)險(xiǎn)隱患梳理，風(fēng)險(xiǎn)信息的收集覆蓋公司多層面、多環(huán)節(jié)，集合近年來(lái)內(nèi)外部檢查、巡視巡察、審計(jì)監(jiān)督和對(duì)制度、流程評(píng)估分析中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，避免風(fēng)險(xiǎn)隱患信息的遺漏。評(píng)估監(jiān)控重點(diǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督等方面有針對(duì)性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋全方位、全過(guò)程和全部人員。
2.形成各崗位、全業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)
制定《各崗位人員廉政責(zé)任清單》。深入貫徹落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》，以風(fēng)險(xiǎn)防控為切入點(diǎn)縱深推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重要崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。針對(duì)物資工作業(yè)務(wù)特性，梳理覆蓋公司13個(gè)部門、113個(gè)崗位、309項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的廉政責(zé)任清單，構(gòu)筑起公司廉政防火墻。制定《物資全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》。從物資計(jì)劃管理、采購(gòu)管理、合同簽訂、合同履約、質(zhì)量監(jiān)督、供應(yīng)商關(guān)系管理、廢舊物資管理等物資業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及員工隊(duì)伍管理、“三重一大”集體決策事項(xiàng)管理等綜合管控環(huán)節(jié)梳理共計(jì)16個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的65項(xiàng)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，劃分三個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分解細(xì)化了159項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，全面促進(jìn)了各專業(yè)部門“一崗雙責(zé)”目標(biāo)的量化和落實(shí)。
（三）線上數(shù)據(jù)高效運(yùn)轉(zhuǎn)，構(gòu)建物資領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)“智慧監(jiān)督”體系
1.聚焦關(guān)鍵崗位“人員”，開(kāi)展“小微權(quán)力”運(yùn)行在線監(jiān)控
全面提升對(duì)權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控成效。物資從業(yè)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)的因素是多方面的，其中從業(yè)人員自身素質(zhì)和供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是兩個(gè)主要因素。通過(guò)調(diào)研和對(duì)近年來(lái)典型案例學(xué)習(xí)分析發(fā)現(xiàn)，大部分違法違紀(jì)都與基層一線有一定事權(quán)的崗位人員相關(guān)。電網(wǎng)建設(shè)離不開(kāi)供應(yīng)商的參與和支持，物資從業(yè)人員難以避免與供應(yīng)商接觸，對(duì)“小微權(quán)力”的把握時(shí)時(shí)考驗(yàn)著他們，廉潔風(fēng)險(xiǎn)隱患長(zhǎng)期存在。物資公司紀(jì)委改變傳統(tǒng)思維和工作模式，利用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)，由“人盯人”監(jiān)管方法向“數(shù)據(jù)盯人”轉(zhuǎn)變，通過(guò)信息系統(tǒng)開(kāi)展數(shù)據(jù)比對(duì)和數(shù)據(jù)分析，有效疏通基層監(jiān)督人力不足，日常監(jiān)管覆蓋面有限等瓶頸問(wèn)題。
精準(zhǔn)高效識(shí)別分析“小微權(quán)力”風(fēng)險(xiǎn)隱患。落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)隱患抓早抓小要求，對(duì)“人員”行為進(jìn)行系統(tǒng)化、智能化、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督。聚焦關(guān)鍵崗位人員、評(píng)標(biāo)專家和物資督察三類人員，依托“供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)中心”平臺(tái)，開(kāi)展物資從業(yè)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控。建立關(guān)鍵崗位人員基本信息庫(kù)，采集物資從業(yè)要求等數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，制定數(shù)據(jù)預(yù)警監(jiān)測(cè)閥值，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的崗位職責(zé)、上崗年限等信息進(jìn)行定期數(shù)據(jù)篩查，實(shí)施分級(jí)預(yù)警處置。根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)），繪制預(yù)警圖表，有效實(shí)現(xiàn)對(duì)組織部門是否落實(shí)人力資源內(nèi)控要求及自我監(jiān)督責(zé)任的“再監(jiān)督”，特別就關(guān)鍵崗位逾期不交流、未執(zhí)行財(cái)務(wù)人員不相容崗位分離制度等問(wèn)題對(duì)組織部門進(jìn)行前置提醒，將工作時(shí)點(diǎn)從“被動(dòng)查”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸鲃?dòng)防”。物資督查人員評(píng)標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)通過(guò)查看專家手環(huán)、行動(dòng)軌跡實(shí)現(xiàn)對(duì)評(píng)標(biāo)專家的實(shí)時(shí)監(jiān)督，紀(jì)檢人員在評(píng)標(biāo)結(jié)束后，按招標(biāo)批次對(duì)物資督查人員履職情況進(jìn)行信息導(dǎo)入分析，開(kāi)展對(duì)督察人員作用發(fā)揮有效性的“再監(jiān)督”。每半年對(duì)評(píng)標(biāo)專家管理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，重點(diǎn)關(guān)注連續(xù)多次參與評(píng)標(biāo)的專家數(shù)據(jù)，針對(duì)評(píng)標(biāo)專家抽取環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，從主觀因素、客觀需要等方面進(jìn)一步核實(shí)其頻繁出席評(píng)標(biāo)的原因，并在平臺(tái)中進(jìn)行反饋備案。
2.聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)“事件”，開(kāi)展供應(yīng)鏈高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)在線監(jiān)控
以點(diǎn)帶面，揭示問(wèn)題，促進(jìn)“智慧監(jiān)督”風(fēng)險(xiǎn)排查模型設(shè)計(jì)不斷完善。風(fēng)險(xiǎn)排查團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)搜索發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的分析與判斷，揭示公司業(yè)務(wù)管理中普遍性、傾向性的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合有關(guān)物資管理制度，對(duì)物資管理各業(yè)務(wù)流程操作周期時(shí)效性、計(jì)劃執(zhí)行率、合同到貨款付款率、評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)管理過(guò)程等要素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)搜索，對(duì)業(yè)務(wù)部門是否存在履責(zé)不到位、執(zhí)行制度不規(guī)范等問(wèn)題進(jìn)行“再監(jiān)督”。通過(guò)對(duì)排查問(wèn)題分布情況進(jìn)行分析，整理出不同時(shí)期存在的普遍性疑點(diǎn)，并就該類風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)部門及時(shí)溝通商議，判斷是否為流程缺陷、不可抗力、外部干擾、主觀因素等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)制度、流程和系統(tǒng)管控多方面完善科學(xué)預(yù)警機(jī)制，提升“智慧監(jiān)督”風(fēng)險(xiǎn)排查的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。
問(wèn)題導(dǎo)向，嚴(yán)肅整改，端正物資從業(yè)人員工作作風(fēng)。結(jié)合供應(yīng)商投訴、供應(yīng)商質(zhì)疑舉報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)物資入庫(kù)或付款結(jié)算周期偏長(zhǎng)等要素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)搜索，對(duì)業(yè)務(wù)部門是否存在不擔(dān)當(dāng)、不作為的形式主義、官僚主義情況，是否存在吃拿卡要行風(fēng)問(wèn)題進(jìn)行“再監(jiān)督”。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查模型，對(duì)上述物資業(yè)務(wù)操作流程、審批程序、表單報(bào)告等功能點(diǎn)進(jìn)行信息數(shù)據(jù)自動(dòng)識(shí)別匹配，進(jìn)而完成風(fēng)險(xiǎn)影響程度與性質(zhì)評(píng)估。公司紀(jì)委對(duì)存疑事項(xiàng)下達(dá)監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改措施、整改及時(shí)性、實(shí)際整改效果建立信息臺(tái)賬，進(jìn)行在線跟蹤審核。同時(shí)，通過(guò)紀(jì)檢、審計(jì)、法律協(xié)同工作，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)違紀(jì)紅線問(wèn)題的定性和問(wèn)責(zé)，促進(jìn)物資從業(yè)人員端正工作作風(fēng)，依紀(jì)依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，杜絕同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。